第一章 總則
第一條 為規(guī)范北京華商儲備商品交易所有限責任公司（以下簡稱：華儲交易所）的結算和資金監(jiān)督管理行為，保護交易企業(yè)的長期合法權益，根據(jù)相關法律、法規(guī)、政策等制定本管理辦法。
第二條 本辦法適用于規(guī)范華儲交易所結算各項行為。華儲交易所、交易企業(yè)、指定結算銀行、指定交收倉庫、指定交收廠庫、指定檢驗機構等參與交易活動的主體及其工作人員必須遵守本辦法。
第二章 結算部門
第三條 結算是指華儲交易所根據(jù)交易企業(yè)的交易結果、合同約定和華儲交易所相關規(guī)定對交易企業(yè)交易保證金、手續(xù)費、各項費用等進行資金結算和劃撥的業(yè)務活動。
第四條 結算部門包括華儲交易所的結算部、及指定的結算銀行。
第五條 結算部負責華儲交易所商品電子交易的統(tǒng)一結算、結算風險的防范。
第六條 結算部的主要職責：
（一）對交易企業(yè)的交易結果進行結算，編制交易企業(yè)結算報表；
（二）審核、辦理交易企業(yè)交付資金往來匯劃業(yè)務；
（三）統(tǒng)計、登記和報告交易結算情況，為華儲交易所提供各種結算統(tǒng)計報表；
（四）負責與結算銀行結算業(yè)務的銜接和協(xié)調(diào)；
第七條 華儲交易所實行交易保證金制度和每日結算制度。華儲交易所以每日的結算資金（價格）為依據(jù)，實行先收后付、收支平衡的結算辦法。
第八條 華儲交易所對交易企業(yè)的資金賬戶、交易保證金進行結算和管理。
第九條 在華儲交易所發(fā)生的商品電子交易必須通過結算部進行統(tǒng)一結算。
第十條 華儲交易所在銀行開設交易企業(yè)保證金專用賬戶，用于代收代付或暫存暫付交易企業(yè)于網(wǎng)上交易發(fā)生的各項費用。
第十一條 結算銀行協(xié)助華儲交易所辦理交易結算業(yè)務。華儲交易所和結算銀行應明確雙方的權利和義務，以規(guī)范相關業(yè)務行為。
第十二條 結算銀行的權利：
（一）開設華儲交易所專用結算賬戶；
（二）吸收華儲交易所和交易企業(yè)的資金。
第十三條 結算銀行的義務：
（一） 根據(jù)華儲交易所要求對交易企業(yè)保證金實施必要的監(jiān)管措施；
（二） 根據(jù)華商儲交易所提供的票據(jù)優(yōu)先劃轉交易企業(yè)的資金；
（三） 協(xié)助華儲交易所核查交易企業(yè)資金的來源和去向；
（四） 向華儲交易所及時通報交易企業(yè)在資金結算方面的不良行為和風險；
（五） 華儲交易所出現(xiàn)重大風險時，必須協(xié)助華儲交易所化解風險；
（六） 保守華儲交易所和交易企業(yè)的商業(yè)秘密；
（七） 接受華儲交易所對其電子結算業(yè)務的監(jiān)督。
第十四條 結算部門及其工作人員應當保守華儲交易所和交易企業(yè)的商業(yè)秘密。
第三章 結算業(yè)務
第十五條 華儲交易所本著準確、快捷的原則為交易企業(yè)辦理資金轉入和資金轉出業(yè)務。正常情況下，華儲交易所僅在交易時間外辦理資金轉出業(yè)務，特殊情況下，華儲交易所辦理資金轉入和轉出業(yè)務時間順延。
第十六條 華儲交易所在結算銀行開設專用結算賬戶，用于存放交易企業(yè)的交易保證金及其他用于交易結算的款項。
第十七條 交易企業(yè)資金的劃撥在華儲交易所相關部門辦理，其劃撥資金的方式為：
（一）交易企業(yè)資金轉入：交易企業(yè)通過銀行將款項劃入該交易企業(yè)在華儲交易所的結算賬戶內(nèi)，交易企業(yè)資金轉入時間以其在華儲交易所開立的結算賬戶顯示時間為準；
（二）交易企業(yè)資金轉出：交易企業(yè)通過傳真、郵件方式向華儲交易所提出資金轉出申請，經(jīng)結算部確認后，即可辦理資金轉出。
第十八條 交易企業(yè)出金必須符合華儲交易所規(guī)定的標準。交易企業(yè)對其按照上述程序劃入或劃出資金的合法有效性承擔一切法律責任。
第十九條 交易企業(yè)有下列情況之一的，華儲交易所可以限制交易企業(yè)出金：
（一）涉嫌重大違規(guī)，被立案調(diào)查的；
（二）因投訴、舉報、交易糾紛等被司法部門、或者其他有關部門正式立案調(diào)查，且正處在調(diào)查期間的；
（三）華儲交易所認為必要的其他情況。
第二十條 每次交易結束后，華儲交易所根據(jù)交易結果及華儲交易所有關規(guī)定對每一交易企業(yè)的交易手續(xù)費、交易保證金等款項進行結算。結算結果是交易企業(yè)核對當日有關交易并為交易企業(yè)結算的依據(jù)，交易企業(yè)可通過競價交易系統(tǒng)核收結算結果。因特殊情況不能按時提供時，華儲交易所另行通知提供結算結果的時間。
第二十一條 交易企業(yè)應當及時獲取華儲交易所提供的結算報表，做好核對工作，妥善保存，該數(shù)據(jù)至少保存五年。對在商品交易中有爭議的相關數(shù)據(jù)，應當在該爭議消除后保存五年。
第二十二條 交易企業(yè)對結算結果有異議的，應當在下一交易日開市前以書面形式通知華儲交易所。遇特殊情況，交易企業(yè)可在下一交易日開市后 2 小時內(nèi)以書面形式通知華儲交易所。規(guī)定時間內(nèi)交易企業(yè)沒有對結算結果提出異議的，視作交易企業(yè)已認可結算結果的正確性。
第二十三條 交易企業(yè)競價成功后，交易系統(tǒng)按華儲交易所交易規(guī)則自動扣除交易保證金、交易手續(xù)費。
第四章 風險與責任
第二十四條 交易企業(yè)對其在華儲交易所成交的合約負有承擔風險的責任。
第二十五條 確定交易企業(yè)不能履行合約義務時，華儲交易所根據(jù)上級相關業(yè)務部門通知對其采取下列保障措施:
（一）暫停簽訂新的訂貨合同；
（二）通過法律程序繼續(xù)對該交易企業(yè)追償。
第五章 附則
第二十六條 本辦法的制定、修訂和解釋權歸華儲交易所。
第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起實施。
